Москва, 2023 | Февраль, 06

НАЦИОНАЛЬНАЯ
ФИНАНСОВАЯ АССОЦИАЦИЯ

WWW.NFA.RU

РОССИЙСКИЙ ОПРЕДЕЛЯЮЩИЙ КОМИТЕТ (РОК)

Российский определяющий комитет (РОК) является самостоятельным рабочим органом, созданным Саморегулируемой организацией «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА) и Национальной ассоциацией участников фондового рынка (НАУФОР) для целей определения наступления или ненаступления Кредитного события/Потенциального Кредитного события. • РОК является совместным постоянно действующим рабочим органом, учрежденным СРО НФА и НАУФОР. • РОК создается решением Советов директоров СРО НФА и НАУФОР. • Деятельность РОК может быть прекращена решением Советов директоров СРО НФА и НАУФОР.

РОК определяет наступление или ненаступление Кредитного события/Потенциального Кредитного события, дату наступления такого события в отношении объекта рассмотрения РОК, определенного ниже. Функции РОК могут быть расширены по решению Совета директоров СРО НФА и НАУФОР путем внесения изменений в Регламент РОК.

Объектом рассмотрения РОК является наступление/ненаступление Кредитного события в отношении Контрольного лица и (или) Обязательства Контрольного лица при соблюдении требований пункта 1.1 Регламента1 и следующих условий: 

(а) Контрольное лицо или Основной должник является Российским лицом (за исключением физических лиц), или Контрольное лицо, Основной должник или Обязательство Контрольного лица связано прямо или косвенно с Российским лицом, включая среди прочего случаи, когда: 

 (А) Контрольное лицо или Основной должник является аффилированным, контролирующим или подконтрольным лицом Российского лица; или 

 (Б) Обязательство Контрольного лица или обязательство Основного должника возникает в соответствии с российским законодательством или регулируется им; или 

 (В) Обязательство Контрольного лица и обязательство Российского лица являются back-to-back обязательствами, в том числе если денежные средства, привлеченные Контрольным лицом, направляются на финансирование Российского лица; или 

 (Г) Обязательство Контрольного лица обеспечено Российским лицом или имуществом Российского лица, подлежит исполнению, исполняется или фактически может быть исполнено за счет денежных средств или иного имущества Российского лица, в том числе путем уступки требования к Российскому лицу; или 

 (Д) Контрольное лицо, Основной должник или Обязательство Контрольного лица иным образом прямо или косвенно связано с Российским лицом, в том числе если Российское лицо является бенефициарным владельцем Контрольного лица или Основного должника (лицом, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Контрольного лица или Основного должника либо имеет возможность контролировать действия Контрольного лица или Основного должника), бОльшая часть активов Контрольного лица находится на территории Российской Федерации; и

(б) рассматриваемый Инструмент: 

 (А) не содержит в своих условиях ссылку на определение наступления/ненаступления Кредитного события в соответствии с правилами и по решению Определяющего комитета МАСД (ISDA Determinations Committee); или 

 (Б) содержит ссылку на определение наступления/ненаступления Кредитного события в соответствии с Регламентом и по решению РОК; или 

 (В) регулируется иностранным правом и такой Инструмент/Контрольное лицо/Обязательство Контрольного лица не является предметом запроса, направленного Определяющему комитету МАСД; при этом данный критерий считается соблюденным, если такой запрос был отклонен (или считается отклоненным) Определяющим комитетом МАСД. В случае если в процессе рассмотрения РОК такой Инструмент/Контрольное лицо/ Обязательство Контрольного лица становится предметом запроса, направленного Определяющему комитету МАСД, рассмотрение РОК приостанавливается до момента завершения рассмотрения Определяющим комитетом МАСД; 

Если Инструмент включает указание на более чем одно Контрольное лицо, то соблюдение условий, указанных в подпунктах (а)-(б) настоящего пункта 2.3, рассматривается применительно к Кредитному событию/Потенциальному кредитному событию в отношении каждого соответствующего Контрольного лица или Обязательства Контрольного лица независимо от того, что в отношении других Контрольных лиц, Обязательств Контрольных лиц и Кредитных событий указанные условия могут не соблюдаться. По решению РОК, принятому всеми Голосующими участниками РОК единогласно, на рассмотрение РОК могут передаваться иные вопросы, не соответствующие условиям, предусмотренным пунктом 1.1 Регламента и настоящим пунктом, не относящиеся к компетенции Определяющего комитета МАСД (ISDA Determinations Committee). Данное решение не требуется в случае, если в отношении Инструмента/Контрольного лица/ Обязательства Контрольного лица Определяющий комитет МАСД отклонил запрос о наступлении Кредитного события или такой запрос считается отклоненным.

1 РОК обязан принять к рассмотрению Запрос РОК только при одновременно соблюдении следующих условий: Запрос РОК сделан в отношении (а) Кредитного события/Потенциального Кредитного события, являющегося Стандартным кредитным событием; (б) Обязательства, являющегося Стандартным контрольным обязательством; (в) Инструмента, являющего Стандартным инструментом; и (г) соблюдения иных условий, установленных пунктом 2.3 Регламента.


УЧАСТНИКИ РОССИЙСКОГО ОПРЕДЕЛЯЮЩЕГО КОМИТЕТА

Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.